26 апреля 2023 года казахстанский брокер Halyk Finance опубликовал на сайте уведомление о принудительном разделении (сегрегации) счетов россиян и белорусов от других клиентов. Причиной подобной ситуации является требование Казахстанской фондовой биржи (KASE). Последняя обязала всех местных брокеров провести процедуру сегрегации на уровне АО «Центральный депозитарий ценных бумаг».

Halyk Finance — это ведущий инвестиционный банк, ориентированный на Центральную Азию. Он предоставляет широкий спектр услуг, включая брокерское обслуживание клиентов, управление активами, исследование рынка и эмитентов, финансовое консультирование и андеррайтинг. Halyk Finance также имеет собственное мобильное приложение, которое позволяет открывать брокерский счет онлайн и торговать на казахстанских и международных рынках. Это единственное учреждение, которое имеет кредитный рейтинг инвестиционной категории от ведущего международного рейтингового агентства – BBB- от Fitch Ratings.

Процедура принудительного разделения счетов началась с 1 мая 2023 года. Это может замедлить процесс перевода денег и ценных бумаг между счетами. Поэтому брокер предупреждает о необходимости планировать сделки заранее, чтобы избежать штрафных санкций и возможного дефолта по выплатам.

Чтобы избежать проблем с оплатой по сделкам на KASE, АО Halyk Finance с 27 апреля 2023 года закрыл доступ гражданам России и Беларуси к инструментам на KASE, которые соответствуют таким критериям:

• Проводятся в иностранных валютах, отличных от тенге.
• Обслуживаются в Euroclear и Clearstream — это международные депозитарии, которые позволяют осуществлять расчеты по ценным бумагам в разных странах. Они специализируются на проверке информации, предоставляемой брокерами, а также регулировании сделок. Euroclear и Clearstream выполняют функции центральных депозитариев ценных бумаг, где они являются хранителями для крупных финансовых учреждений, работающих на европейских рынках.

Указанные ограничения касаются сектора KASE Global и других инструментов. Кроме вышеуказанного, Центральный депозитарий Республики Казахстан предупредил, что вывод денег по таким счетам будет доступен только после завершения процедуры сегрегации. То есть после того, как активы россиян и белорусов (физических и юридических лиц) будут переведены на специальные субсчета.

Кроме Halyk Finance, аналогичное требование получил еще один казахский брокер — Freedom Finance Global.

По сути процедура сегрегации не запрещает гражданам РФ и Беларуси осуществлять операции с ценными бумагами через Казахстанскую фондовую биржу. Однако брокерам станет сложнее обслуживать подобных клиентов. Плюс ко всему возникают риски попадания под вторичные санкции. Как результат, им проще отказаться от таких клиентов.

Зампредседателя Агентства Казахстана по регулированию и развитию финансового рынка Мария Хаджиева отметила, что сегрегация счетов — это требование международных организаций. Последние намерены контролировать соблюдение санкционного режима. Поэтому все лица, совершающие сделки на Казахстанской фондовой бирже или через Центральный депозитарий, проверяются на предмет отмывания денег и связей с подсанкционными лицами.

Россиянам и белорусам необходимо учитывать текущую ситуацию, планируя операции с ценными бумагами в Казахстане после 1 мая. Кстати, подобные процедуры со счетами граждан РФ также начал ведущий банк ОАЭ.

Напомним, 16 февраля 2023 года KASE исключила из листинга 15 российских компаний, среди которых «АэрофлотЦ», «Газпром», «Норильский никель», «Магнит», «Яндекс».

Вот только несколько видов услуг, которые доступны нашим клиентам:

• специальное предложение для состоятельных лиц — личный счет на Багамах;
• удаленное открытие личного счета в ведущем банке на Сент-Люсии;
• европейский счет для международных компаний с уникальным IBAN.